前??言

本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T 1.1-2009和DB37/T 2882-2016規(guī)則制定。

本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。

本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：山東省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳、濰坊市城市管理行政執(zhí)法局、濰坊港華燃?xì)庥邢薰尽?/span>

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：薛希法、王志強(qiáng)、龐立澤、戚玉璽、徐海東、徐潔、萬思春、趙獻(xiàn)榮、朱文軍、吉偉、俞強(qiáng)強(qiáng)。

引??言

本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)及DB37/T 2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則要求，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，遵循燃?xì)庑袠I(yè)安全生產(chǎn)特點(diǎn)及事故預(yù)防原理研究制定的。本標(biāo)準(zhǔn)用于規(guī)范我省燃?xì)庑袠I(yè)企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃與實(shí)施等風(fēng)險(xiǎn)管理的全過程。

燃氣行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則

1　范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了燃?xì)庑袠I(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)的基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于燃?xì)庑袠I(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)和實(shí)施指南的編制。

2　規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB 6441  企業(yè)職工傷亡事故分類

GB/T 13861  生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼

DB37/T 2882-2016  安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則

3　術(shù)語和定義

DB37/T 2882-2016界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1　 

燃?xì)庠O(shè)施  gas facilities

用于燃?xì)鈨艋?、?chǔ)存、輸配和應(yīng)用的場站、管網(wǎng)及用戶設(shè)施、監(jiān)控及數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)。

3.2　 

    用戶設(shè)施  User facility

用戶燃?xì)夤艿馈㈤y門、計(jì)量器具、調(diào)壓設(shè)備、氣瓶、用氣設(shè)備等。

4　基本要求

4.1　成立組織機(jī)構(gòu)

4.1.1　燃?xì)庑袠I(yè)企業(yè)應(yīng)成立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人和各職能部門負(fù)責(zé)人以及安全、生產(chǎn)、運(yùn)行、技術(shù)、設(shè)備、服務(wù)等各類專業(yè)技術(shù)人員組成的風(fēng)險(xiǎn)分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人任組長，負(fù)責(zé)牽頭風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作，為該項(xiàng)工作的開展提供必要的人力、物力、財(cái)力支持。

4.1.2　分管安全（風(fēng)險(xiǎn)）的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)、調(diào)度、匯總等工作。

4.1.3　其他各分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作。其他各級相關(guān)人員應(yīng)積極參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評價(jià)和管控工作。

4.2　實(shí)施全員培訓(xùn)

燃?xì)庑袠I(yè)企業(yè)應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)分級管控培訓(xùn)計(jì)劃，并納入企業(yè)年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段組織全體員工進(jìn)行安全培訓(xùn)，使其掌握風(fēng)險(xiǎn)類別、危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并保留培訓(xùn)記錄。

4.3　編寫體系文件

燃?xì)庑袠I(yè)企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度或作業(yè)指導(dǎo)書、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表(參見附錄A.1)、作業(yè)活動(dòng)清單(參見附錄A.2)、設(shè)備設(shè)施清單(參見附錄A.3)、工作危害分析（JHA）評價(jià)記錄(參見附錄A.4)、安全檢查表分析（SCL）評價(jià)記錄(參見附錄A.5)和采用其它評價(jià)方法分析的記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單(參見附錄A.6、A.7)等有關(guān)記錄文件 ，確定危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法及等級判定標(biāo)準(zhǔn)。

4.4　貫徹落實(shí)管控體系

燃?xì)庑袠I(yè)企業(yè)應(yīng)建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)責(zé)任考核制度，并納入企業(yè)年度考核，形成激勵(lì)先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制。按照“全員、全過程、全方位”的原則，明確每一個(gè)崗位辨識(shí)、分析風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的責(zé)任，并通過評審、更新，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系。

5　工作程序和內(nèi)容

5.1　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

5.1.1　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分

5.1.1.1　設(shè)施、部位、場所、區(qū)域

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則，燃?xì)庑袠I(yè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分按照燃?xì)鈭稣?、管網(wǎng)、用戶等設(shè)施設(shè)備進(jìn)行劃分，比如門站、儲(chǔ)配站、加氣站、調(diào)壓站等，填寫《設(shè)備設(shè)施清單》(參見附錄A.3)。

5.1.1.2　操作及作業(yè)活動(dòng)

對操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)，包括高空作業(yè)、受限空間作業(yè)、動(dòng)火作業(yè)、帶氣作業(yè)、搶險(xiǎn)搶修等作業(yè)活動(dòng)，填寫《作業(yè)活動(dòng)清單》(參見附錄A.2)。

5.1.2　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

5.1.2.1　 燃?xì)庑袠I(yè)企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則，在本單位生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)活動(dòng)區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，形成包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類別、所在位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息。

5.1.2.2　 燃?xì)庑袠I(yè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查是由企業(yè)負(fù)責(zé)人、安全管理人員、相關(guān)技術(shù)人員、職能部門人員、一線相關(guān)人員（必要時(shí)，邀請外部專家參與）基于法律法規(guī)、規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)、安全知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等，對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、覆蓋范圍、包含的危險(xiǎn)源、潛在事故類型等做出判斷。

5.1.2.3　 燃?xì)庑袠I(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)對生產(chǎn)活動(dòng)區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)施臺(tái)賬管理，填寫《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表》(參見附錄A.1)。

5.2　危險(xiǎn)源辨識(shí)

5.2.1　危險(xiǎn)源辨識(shí)的范圍和內(nèi)容

燃?xì)庑袠I(yè)企業(yè)應(yīng)采用適合本企業(yè)的危險(xiǎn)源辨識(shí)方法，對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，并重點(diǎn)考慮氣、液態(tài)等不同狀態(tài)和不同壓力、溫度、風(fēng)向等環(huán)境帶來的影響。危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍應(yīng)覆蓋所有的工程建設(shè)、場站管理、管網(wǎng)及設(shè)施、客戶管理等環(huán)節(jié)的場所、部位、設(shè)備、設(shè)施及作業(yè)活動(dòng)。

5.2.2　危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法

5.2.2.1　對于作業(yè)活動(dòng)，宜采用工作危害分析（JHA）法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。

a) 在作業(yè)活動(dòng)劃分時(shí)，既不宜太復(fù)雜（如包括多達(dá)幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容）,也不宜太簡單（如僅由一、兩個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）；

b) 劃分出的作業(yè)活動(dòng)在功能、目的或性質(zhì)上相對獨(dú)立；

c) 應(yīng)以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機(jī)結(jié)合。具體分析步驟和要求參見附錄B。

5.2.2.2　對于設(shè)備設(shè)施、區(qū)域、場所，宜采用安全檢查表（SCL）法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。應(yīng)按照設(shè)備功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項(xiàng)目，針對每一檢查項(xiàng)目，列出檢查標(biāo)準(zhǔn)，對照檢查標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)檢查并確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況和后果設(shè)備或設(shè)施等。具體分析步驟和要求參見附錄C。

5.2.2.3　生產(chǎn)經(jīng)營范圍涉及門站、儲(chǔ)配站、加氣站、LPG供應(yīng)站等多個(gè)領(lǐng)域的燃?xì)庑袠I(yè)企業(yè)，進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)不限于以上方法。

5.2.3　危險(xiǎn)源辨識(shí)實(shí)施

企業(yè)應(yīng)組建危險(xiǎn)源辨識(shí)工作機(jī)構(gòu)，對危險(xiǎn)源的辨識(shí)方法進(jìn)行全員培訓(xùn)，按照確定的辨識(shí)范圍、辨識(shí)方法有組織地開展危險(xiǎn)源辨識(shí)。

5.3　風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

5.3.1　風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法

燃?xì)庑袠I(yè)企業(yè)可選擇作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）（參見附錄D），風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）（參見附錄E）等方法對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評價(jià)。

5.3.2　風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則

5.3.2.1　燃?xì)庑袠I(yè)企業(yè)制定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則時(shí)應(yīng)結(jié)合燃?xì)馍a(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)，并充分考慮以下要求：

a) 有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)；

d) 本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

e) 本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；

f) 相關(guān)方的訴求等。

5.3.2.2　燃?xì)庑袠I(yè)企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)（參見附錄D、E）和評價(jià)級別，充分辨識(shí)現(xiàn)有的管控措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，按從嚴(yán)從高的原則判定評價(jià)級別。

5.3.3　風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄

對識(shí)別出的每項(xiàng)危險(xiǎn)源均應(yīng)對其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。對作業(yè)活動(dòng)類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的危險(xiǎn)源填寫工作危害分析（JHA+LEC）評價(jià)記錄表(參見附錄A.4)，對設(shè)備設(shè)施的檢查項(xiàng)目填寫安全檢查表分析（SCL+LS）評價(jià)記錄表(參見附錄A.5)。

5.3.4　確定重大風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)本單位的法律義務(wù)和職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)及要求，屬于以下情況之一者，判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：

a) 違反國家法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；

g) 發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

h) 具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；

i) 經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)確定為最高等級的。

5.3.5 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別確定

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)各危險(xiǎn)源最高風(fēng)險(xiǎn)級別為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級別。

5.4　制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施

5.4.1　重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇原則

5.4.1.1　對確定的重大風(fēng)險(xiǎn)，在制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)做到：

a）需通過工程技術(shù)措施才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，建議采用“目標(biāo)—方案”方式，制定控制該類風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。

b）屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，需要制定、修訂新的文件（程序或作業(yè)文件），在文件中規(guī)定該風(fēng)險(xiǎn)的控制方法，通過持續(xù)改進(jìn)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制。

c）對于某些重大風(fēng)險(xiǎn)，可能需要同時(shí)采取以上兩種方式。

5.4.1.2　對于采用“目標(biāo)—方案”方式控制的重大風(fēng)險(xiǎn)，在制定控制措施時(shí)，按如下順序選擇控制措施：

a) 工程技術(shù)措施；

b) 管理措施；

c) 培訓(xùn)教育措施；

d) 個(gè)體防護(hù)措施；

e) 應(yīng)急處置措施等。

5.4.2　一般風(fēng)險(xiǎn)的控制措施的選擇原則

凡需通過工程技術(shù)措施或其他措施能控制的三級及以下的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)在符合成本、安全有效性原則的情況下,制定控制措施。

5.4.3　評審

DB37/T 2882-2016第6.5.2.2適用于本章節(jié)。

5.5　風(fēng)險(xiǎn)分級管控

5.5.1　風(fēng)險(xiǎn)分級

燃?xì)庑袠I(yè)企業(yè)選擇適用的評價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級后，可確定相應(yīng)原則，將同一級別或不同級別風(fēng)險(xiǎn)按照從高到低實(shí)施四級分級管控。風(fēng)險(xiǎn)定為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級（紅色最高，分別為重大、較大、一般、低，并依次對應(yīng)一、二、三、四級。），企業(yè)采用原不同級別劃分標(biāo)準(zhǔn)的，可參照本細(xì)則調(diào)整為4級。其中：

    一級風(fēng)險(xiǎn)（紅色風(fēng)險(xiǎn)）：不可容許的風(fēng)險(xiǎn)，極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。

二級風(fēng)險(xiǎn)（橙色風(fēng)險(xiǎn)）：高度危險(xiǎn)，必須制定措施進(jìn)行控制管理，公司對較大及以上風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)重點(diǎn)控制管理。

三級風(fēng)險(xiǎn)（黃色風(fēng)險(xiǎn)）：中度（一般）危險(xiǎn)，需要控制整改，分公司、部門（班組上級單位）應(yīng)引起關(guān)注。

四級風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)）：輕度（低）危險(xiǎn)，可以接受或可容許的，班組、崗位應(yīng)引起關(guān)注。

5.5.2　風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求

DB37/T 2882-2016第6.6.2適用于本章節(jié)。

5.5.3　編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單及完善風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表

企業(yè)應(yīng)在每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的《作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單》(參見附錄A.6）和《設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單》(參見附錄A.7）。并完善《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表》中管控層級、責(zé)任單位、責(zé)任人等相關(guān)內(nèi)容。

6　風(fēng)險(xiǎn)告知

企業(yè)應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果，將制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施等內(nèi)容通過不同的方式告知相關(guān)單位、人員、用戶。

7　成果

企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)過程中，應(yīng)產(chǎn)生以下成果：

a) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬；

j) 崗位與作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備劃分清單；

k) 危險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)清單及分級管控信息表；

l) 重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單；

m) 風(fēng)險(xiǎn)告知牌；

n) 危險(xiǎn)源辨識(shí)與控制措施等。

8　文件管理

DB37/T 2882-2016第7適用于本章節(jié)。

9　持續(xù)改進(jìn)

DB37/T 2882-2016第9適用于本章節(jié)。

A  

A  

附　錄　A
（資料性附錄）
風(fēng)險(xiǎn)分析記錄表

A.1　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表

單位：

A.2　作業(yè)活動(dòng)清單

        單位:                                                     №：

填表人：       填表日期：      年   月   日    審核人：        審核日期：      年   月   日

A.3　設(shè)備設(shè)施清單

       單位:                                                        №：

填表人：       填表日期：      年   月   日    審核人：        審核日期：      年   月   日

注1：按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。

A.4　工作危害分析（JHA+LEC）評價(jià)記錄表

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：            崗位：         作業(yè)活動(dòng)：                           №：

分析人：         日期：         審核人：         日期：           審定人：        日期：

注1：分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。

注2：根據(jù)LEC評價(jià)法填寫。

注3：現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。

注4：可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB 6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等。

注5：評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。

注6：風(fēng)險(xiǎn)分級是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。

注7：管控層級是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（集團(tuán)）級、部門（車間級）、班組和崗位級。

A.5　安全檢查表分析（SCL+LS）評價(jià)記錄表

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：    崗位：        設(shè)備設(shè)施：                  №：

分析人：         日期：         審核人：         日期：           審定人：        日期：  

注1：分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。

注2：當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）法時(shí)可不填寫頻次。

注3：現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。

注4：可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB 6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等。

注5：評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。

注6：風(fēng)險(xiǎn)分級是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。

注7：管控層級是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（集團(tuán)）級、部室（車間級）、班組和崗位級。

A.6　作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單

單位：                               

注1：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。

A.7　設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單

單位：                               

注1：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。

B  

B  

附　錄　B
（資料性附錄）
工作危害分析法（JHA）

B.1　方法概述

通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防，是辨識(shí)危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的方法之一。適合于對作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。

B.2　作業(yè)活動(dòng)劃分

按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段／服務(wù)階段或部門劃分。包括但不限于：

a) 日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢；

o) 異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理；

p) 開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)；

q) 作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)； 采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測（測厚、動(dòng)態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機(jī)檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)；

r) 管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、公眾聚集活動(dòng)等；

s) 按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動(dòng)，填入《作業(yè)活動(dòng)清單》（見附錄A2）。

B.3　工作危害分析（JHA）評價(jià)步驟

評價(jià)步驟如下：

a) 將《作業(yè)活動(dòng)清單》中的每項(xiàng)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟；

t) 根據(jù)GB/T 13861的規(guī)定，辨識(shí)每一步驟的危險(xiǎn)源及潛在事件；

u) 根據(jù)GB 6441規(guī)定，分析造成的后果；

v) 識(shí)別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性；

w) 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則評估風(fēng)險(xiǎn)，判定等級。

B.4　將分析結(jié)果，填入《工作危害分析（JHA）評價(jià)記錄》（見附錄A4）中。

C  

C  

附　錄　C
（資料性附錄）
  安全檢查表法（SCL）

C.1　方法概述

依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行判別檢查。適用于對設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。

C.2　安全檢查表編制依據(jù)

編制依據(jù)包括：

a) 有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及規(guī)定；

x) 國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；

y) 系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；

z) 分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；

aa) 有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

C.3　編制安全檢查表

編制工作包括：

a) 確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的工段長、安全員、技術(shù)員、設(shè)備員等各方面人員；

ab) 熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施；

ac) 收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；

ad) 編制表格。確定檢查項(xiàng)目、檢查標(biāo)準(zhǔn)、不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果、安全控制措施等要素（參照附錄A5中表5-1或表5-2相關(guān)欄目內(nèi)容，可單獨(dú)編制或直接采用該表）。

C.4　安全檢查表分析評價(jià)

分析評價(jià)步驟如下：

a) 列出《設(shè)備設(shè)施清單》（見附錄A3）；

ae) 依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險(xiǎn)源，對照安全檢查表逐個(gè)分析潛在的危害；

af) 對每個(gè)危險(xiǎn)源，按照《安全檢查表分析（SCL）評價(jià)記錄》（見附錄A5）進(jìn)行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。

C.5　檢查表分析要求

綜合考慮設(shè)備設(shè)施內(nèi)外部和工藝危害。識(shí)別順序：

a) 廠址、地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、周邊安全距離方面的危害；

ag) 廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、設(shè)備設(shè)施布置、內(nèi)部安全距離等方面的危害；

ah) 具體的建構(gòu)筑物等。

D  

D  

附　錄　D
（資料性附錄）
   作業(yè)條件危險(xiǎn)分析（LEC法）

D.1　作業(yè)條件危險(xiǎn)分析(LEC 法) 的步驟：

D.1.1　作業(yè)條件危險(xiǎn)分析法用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素之積來評價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，這三種因素是：E ( 人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度)，C( 一旦發(fā)生事故可能造成的后果的嚴(yán)重性) 和L ( 事故發(fā)生的可能性)。其賦分標(biāo)準(zhǔn)見表D.1～表D.3。

表D.1 事故發(fā)生的可能性(L )

表D.2 人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度(E )

表D.3 發(fā)生事故可能造成的后果的嚴(yán)重性(C)

D.1.2　由評價(jià)小組專家共同確定每一危險(xiǎn)源的LEC 各項(xiàng)分值，然后再以三個(gè)分值的乘積來評價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即：

D=L×E×C (D.1)

D.1.3　將D 值與危險(xiǎn)性等級劃分標(biāo)準(zhǔn)中的分值相比較，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級劃分，若D 值大于160 分，則應(yīng)定為重大風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值D 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級劃分, 見表D.4。

表D.4 風(fēng)險(xiǎn)等級劃分

表D.4 風(fēng)險(xiǎn)等級劃分    （續(xù)）

E  

E  

附　錄　E
（資料性附錄）
風(fēng)險(xiǎn)矩陣（LS）法

E.1　作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣），英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識(shí)別出每個(gè)作業(yè)活動(dòng)可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級，根據(jù)不同級別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

E.2　風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：

R=L×S (E.1)

式中：

R—代表風(fēng)險(xiǎn)值；

L—代表發(fā)生傷害的可能性；

S—代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。

表E.1　風(fēng)險(xiǎn)后果

表E.2　風(fēng)險(xiǎn)可能性

表E.3　風(fēng)險(xiǎn)矩陣

表E.4　風(fēng)險(xiǎn)等級優(yōu)先處理原則